2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(10)

91、 中国证监会的主要职责是（　　）。
A． 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B． 负责监督有关法律法规的执行
C． 负责保护投资者的合法权益
D． 对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
92、 会计师事务所申请证券资格应当具备的条件有（　　）。
A． 依法成立5年以上
B． 注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C． 上一年度审计业务收入不少于3000万元
D． 持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
93、 下列各项属于内幕信息的有（　　）。
A． 公司分配股利或者增资计划
B． 公司债务担保的重大变更
C． 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D． 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
94、 对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（　　）。
A． 口头或书面警示
B． 要求提交合规交易承诺
C． 盘中暂停账户当日交易
D． 认定账户所有人为不合格投资者
95、 我国证券交易所市场的层次结构包括（　　）。
A． 主板市场
B． 银行间债券市场
C． 三板市场
D． 创业板市场(二板市场)
96、 对操纵市场行为的监管包括（　　）。
A． 事前监管
B． 事后处理
C． 事中监管
D． 事后监察
97、 国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（　　）。
A． 资金来源广、发行规模大
B． 存在利率风险
C． 有国家主权保障
D． 以自由兑换货币作为计量货币
98、 金融衍生产品的发展现状是（　　）。
A． 以场外交易为主
B． 利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C． 远期和互换比期权类产品大
D． 场外交易量已超过危机前
99、 如发生以下（　　）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A． 该公司的股票交易发生异常波动
B． 有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C． 上市公司依据上市协议提出停牌申请
D． 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
100、 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（　　）。
A． 第一个层次是指由全国人民代表人会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B． 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
C． 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D． 第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则