2012年下半年证券从业《市场基础知识》押密试卷(10)

71、美式权证持有人行权的时间为（　　）。
A． 可以在权证失效日之前任何交易日
B． 可以在失效日当日
C． 可以在失效日之前一段规定时间内
D． 可以在失效日之后一段规定时间内
72、 如果计算股价指数，就需要将计算期的平均股价或市值转化为指数值，即将基期平均股价或市值定为某一常数，通常为（　　），并据此计算计算期股价的指数值。
A． 10
B． 100
C． 1000
D． 10000
73、 以下决议必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过的有（　　）。
A． 修改公司章程
B． 增加或减少注册资本
C． 公司合并、分立、解散
D． 变更公司形式
74、 律师事务所不得从事的业务包括（　　）。
A． 同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B． 同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C． 在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D． 接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
75、 普通股票股东的义务有（　　）。
A． 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B． 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C． 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D． 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
76、 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（　　）对证券公司进行管理。
A． 种类
B． 类型
C． 范围
D． 性质
77、 资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（　　）。
A． 在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B． 在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
C． 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
D． 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
78、 上市公司披露的定期报告包括（　　）。
A． 年度报告
B． 中期报告
C． 季度报告
D． 月度报告
79、 依据《反洗钱法》，以下（　　）属于人民币大额交易。
A． 法人、其他组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转账支付
B． 金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
C． 单位银行结算账户之间金额200万元以上的款项划转等交易
D． 个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
80、 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（　　）。
A． 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B． 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C． 配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D． 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度