A． 要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B． 发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C． 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
D． 证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
12、下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A． 股票是物权证券、债权证券
B． 股票是证权证券、资本证券
C． 股票是有价证券、要式证券
D． 股票是综合权利证券
13、 基金份额持有人大会一般由（ ）召集。
A． 基金管理人
B． 基金托管人
C． 基金持自人
D． 基金结算人
14、 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。
A． 3万元以下
B． 1万元以上3万元以下
C． 1万元以上5万元以下
D． 5万元以下
15、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。{Page}
16、 A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%，担保系数是0.5，则履约担保的现金金额是（ ）元。
A． 4000
B． 5000
C． 6000
D． 7000
17、 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（ ）。
A． 国际债券
B． 亚洲债券
C． 外国债券
D． 欧洲债券
18、 不符合股票价格指数期货的叙述为（ ）。
A． 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B． 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C． 股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D． 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
19、记名股票必须置备股东名册，其中（ ）不是股东名册的必备事项。{Page}
20、下面属于系统风险的是（ ）。
A． 政策风险
B． 信用风险
C． 经营风险
D． 财务风险
