2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(1)

91、 证券投资基金业务主要包括（　　）。
A． 基金募集与销售
B． 基金的投资管理
C． 基金营运服务
D． 基金投资咨询服务
92、 证券市场在20世纪初经历了初步发展阶段，其表现为（　　）。
A． 股份公司数量剧增
B． 有价证券发行价格上升
C． 有价证券发行总额剧增
D． 机构投资者增加
93、 在转融通业务的风险控制指标有（　　）。
A． 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于l00%
B． 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%
C． 融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的l0%
D． 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的l5%
94、 下列关于债券风险的说法正确的有（　　）。
A． 债券发行人的资信状况好，投资者的风险小
B． 期限较长的债券流动性差，风险相对较大
C． 债券的流通市场风险是指债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D． 与股票比较，债券的风险相对较小
95、 政府债券流通性强的原因是（　　）。
A． 发行量一般都非常大
B． 由于政府债券的信用好，竞争力强，市场属性好
C． 允许在证券交易所上市交易
D． 允许在场外市场进行买卖
96、 可交换债券与可转换债券的不同之处有（　　）。
A． 发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身
B． 可转换债券侧重予债券融资，可交换债券更接近于股权融资
C． 发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、．市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目
D． 所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
97、 债券柜台交易市场的特点有（　　）。
A． 为个人投资者投资于公债二级市场提供更方便条件
B． 场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制，方便央行进行公开市场操作
C． 有利于商业银行大规模、低成本买卖公债
D． 促进各市场之间的价格、收益率趋于一致
98、 控股股东被禁止的行为有（　　）。
A． 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B． 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C． 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D． 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
99、 金融衍生工具的基本特征包括（　　）。
A． 跨期性
B． 杠杆性
C． 联动性
D． 不确定性或高风险性
100、 证券公司经营（　　）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A． 证券经纪
B． 证券自营
C． 证券承销与保荐
D． 证券投资咨询