2012年证券从业《市场基础知识》过关冲刺卷(1)

131、 债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。（　　）

132、 核准制的核心是监管部门进行合规性审核．强化发行人的责任．加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。（　　）

133、 金融期货合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某利－标的金融资产(或金融变量)的合约。（　　）

134、 讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（　　）

135、 LOF的申购和赎回都有最高限额。（　　）

136、可转换公司债券在转换前投资者不能得到利息收入，而且也不具有股东的权利。（　　）

137、 证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（ 　）

138、 贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（　　）

139、 20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。（　　）

140、 因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责被暂停上市的，其后12个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所决定终止其股票在中小企业板块上市。（　　）