一、单项选择题
1．C
【解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
2．D
【解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
3．D
【解析】社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。
4．B
【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
5．D
【解析】l602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
6．A
【解析】l918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
7．B
【解析】截至2008年年底，分别有12家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
8．D
【解析】本题考查股票的性质。股票是要式证券，所以选项D错误。
9．C
【解析】本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。
10．D
【解析】本题考查股份回购的相关内容。通常股份回购会导致公司股价上涨，所以选项D错误。
11．D
【解析】本题考查财政政策的手段。选项ABC属于货币政策。
12．C
【解析】本题考查普通股票股东的权利。股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
13．B
【解析】本题考查优先股票的特征。当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。
14．A
【解析】本题考查累积优先股的概念。
15．A
【解析】本题考查境外上市外资股的内容。
16．D
【解析】本题考查债券的定义。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
17．C
【解析】本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
18．D
【解析】本题考查国债的分类。
19．A
【解析】本题考查储蓄国债(电子式)的特点。储蓄国债(电子式)针对个人投资者，不向机构投资者发行。
20．A
【解析】我国和日本一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发行主体的地位。
21．C
【解析】本题考查中央银行票据的本质。中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。
22．A
【解析】本题考查我国企业债券的发展阶段。
23．A
【解析】本题考查外国债券的定义。
24．C
【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。
25．B
【解析】本题考查股票基金的概念。在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
26．C
【解析】ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份。
27．D
【解析】本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。
28．C
【解析】目前，我国股票基金大部分按照l．5%比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0．33%。
29．D
【解析】本题考查基金资产估值的原则。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值。
30．C
【解析】本题考查公司型基金的概念。契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
31．A
【解析】选项A属于嵌入式衍生工具。
32．D
【解析】本题考查金融远期合约的定义。
33．A
【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
34．C
【解析】截至2009年12月31E1，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为72%。
35．C
【解析】本题考查股票指数期货投机。当日即实现盈利：(2748．6－2648)×300=30180(元)
投入资金：2648×300×120=95328(元)
日收益率：30180/95328≈31．66%
36．B
【解析】本题考查金融期权的分类。根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
37．C
【解析】我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。
38．D
【解析】存券银行是ADR的发行人和ADR的市场中介。
39．A
【解析】按发行对象分类，证券发行分为公募发行和私募发行。
40．A
【解析】上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
41．B
【解析】债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
42．D
【解析】本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是：公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
43．B
【解析】中小企业股票的收盘价通过收盘前最后3分钟集合竞价的方式产生。
44．D
【解析】代办股份转让系统始建于2001年6月。
45．D
【解析】本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。
46．C
【解析】本题考查现金股息的相关内容。
47．B
【解析】我国第一家专业性证券公司是深圳特区证券公司。
48．D
【解析】我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
49．C
【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
50．C
【解析】证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于2亿元。
51．B
【解析】本题考查证券公司独立董事的任职资格。选项ACD都不得担任证券公司的独立董事。
52．D
【解析】本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。
53．C
【解析】证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。
54．A
【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。
55．B
【解析】根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
56．B
【解析】招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
57．A
【解析】本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。
58．C
【解析】操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
59．A
【解析】本题考查上市公司信息披露应遵循的原则——真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
60．B
【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
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