2013年3月证券从业《证券市场基础知识》模拟试题(2)

51、 证券市场的基本功能有（　　）。
A． 资本配置功能
B． 资本定价功能
C． 筹资一投资功能
D． 融资功能
52、 公司的公积金来源有（　　）。
A． 股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
B． 股东大会决议后提取的任意公积金
C． 公司经过若干年经营以后资产增值部分
D． 公司从外部取得的赠予资产
53、下面关于《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对发行条件的规定阐述正确的有（ 　）。
A． 发行人申请首次公开发行股票必须满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
B． 发行人足额缴纳注册资本，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
C． 发行人主营业务明确稳定，具有完善的公司治理结构，具有持续盈利能力，董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D． 与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易
54、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。
A． 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B． 60周岁以内注册会计师不少于40人
C． 上年度业务收入不低于800万元，上一年度审计业务收入不少于1600万元
D． 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元
55、商业证券是资本证券的一大类，以下属于商业证券的有（　　）。
A． 运货单
B． 提货单
C． 商业汇票
D． 商业本票
56、 下列属于基金性质的机构投资者的是（　　）。
A． 证券投资基金
B． 社保基金
C． 企业年金
D． 社会公益基金
57、债券发行者可以不在债券票面上印制出来，而是以公布条例或公告形式向社会公开宣布的债券票面基本要素有（　　）。
A． 债券票面价值的币种
B． 债券票面金额
C． 债券的到期期限
D． 债券的票面利率
58、 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（　　）。
A． 有形市场
B． 无形市场
C． 衍生产品市场
D． 债券市场
59、保证公司债券的担保人可以是（　　）。
A． 政府
B． 发行人
C． 信誉好的银行
D． 举债公司的母公司
60、 证券交易所会员大会的职权有（　　）。
A． 审议和通过理事会、总经理的工作报告
B． 选举和罢免会员理事
C． 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D． 根据需要决定专门委员会的设置