2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

131、取得执业汪书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）

132、封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。 （　　）

133、理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　）

134、证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（　　）

135、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。（　　）

136、即使行业不同，但只要处于相同生命周期的股票价格通常也会呈现相似的特征。（　　）

137、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。（　　）

138、保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（　　）

139、深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。（　　）

140、证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。（　　）

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