2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

21、关于认股权证论述不正确的是（　　）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

22、提货单表明持有人有权得到提货单所标明的物品的权利（　　）。
A．有价证券
B．商品证券
C．货币证券
D．资本证券

23、根据我国政府对WT0的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过（　　）。
A．1／3
B．1／5
C．1／6
D．1／7

24、债券发行入在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其中不包括 （　　）。
A．资金使用力向
B．市场利率变化
C．债券发行的数量
D．债券的变现能力
25、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（　　）。
A．股票
B．金融证券
C．商业票据
D．公司债券

26、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（　　）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5
B．10
C．15
D．20

27、对社会公益基金以下说法不正确的是（　　）。
A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C．将收益用于指定的社会公益事业的基金
D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

28、按照新会计准则和栩关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（　　）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

29、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（　　）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先肚：
D．股息可调整优先股

30、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A．50 00万元
B．1亿元
C．2亿元
D．5亿元

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