2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》深度预测试题(1)

151、目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。（　　）

152、证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）

153、狭义的有价证券即指货币证券。 （　　）

154、证券给付结算式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 。（　　）

155、利率互换的参考利率应为经中国人民银行授‘ 权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市
场具有基准性质的市场利率或由中国人民银行公布的基准利率。（　　）

156、20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。（　　）

157、集合资产管理业务的特点为：证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分客户资金无须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（　　）

158、目前，中证基金指数系列有7只指数，包证开放式基金指数和3个分类指数(中证股票型基金指数、中证混合型基金指数和中证债券型基金数)。（　　）

159、证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、 投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互 分离，并由不同人员负责。（　　）

160、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有500万元人民币以上的注册资本。（　　）

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