2014年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威预测试卷(2)

31、 增发新股可流通部分上市交易，当日股票 ________。（　　）
A．1+1日，不设涨跌幅限制
B．1日，受涨跌幅限制
C．1+1日，受涨跌幅限制
D．1日，不设涨跌幅限制


32、 国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是（　　）。
A．账务清理
B．财产清查
C．确定资产损益
D．反映企业资产价值


33、 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券


34、 信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，应根据国家有关规定完成重新登记（　　）。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．4年以上


35、 （　　）依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．财政部


36、 非存款类金融机构申请记账式国债承销团乙类成员资格的，注册资本不得低于人民币（　　）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10


37、 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由（　　）决定。
A．股东大会
B．董事长
C．监事会
D．经理


38、 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会的（　　）日前置备于本公司，供股东查阅。
A．10
B．20
C．30
D．45


39、 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按（　　）自动锁定。
A．85％
B．90％
C．95％
D．100％


40、 （　　）日，登记结算平台收到交易所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3