1.我国证券公司可以采用的组织形式包括( )。[2009年9月真题]
A.其他非法人组织形式 B.股份有限公司
C.合伙 D.有限责任公司
【答案】BD
【解析】《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
2.我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备( )等条件。[2009年11月真题]
A.有完善的风险管理与内部控制制度
B.主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币三亿元
C.有符合本法规定的注册资本
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
【答案】ACD
【解析】按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
3.我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )三个标准。[2010年3月真题]
A.五亿元 B.一亿元 C.五千万元 D.三千万元
【答案】ABC
【解析】《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。
4.证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。[2010年3月真题]
A.最近6个月风险控制指标持续符合要求
B.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C.最近一年净资本不低于12亿元
D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
【答案】BC
【解析】证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币;②具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;③具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;④中国证监会的其他要求。
5.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括( )。[2010年3月真题]
A.禁止相互持股
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止存在竞争关系的同类业务
【答案】ACD
【解析】证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;③禁止相互持股的情形;④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;⑤要求建立风险隔离制度。
6.关于证券公司的发展历史，下列说法正确的有( )。
A.1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
B.1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立
C.1988年，国债柜台交易正式启动
D.1990年，中国证券业协会成立
【答案】ABC
【解析】D项，1991年8月，中国证券业协会成立。
7.根据《证券法》的规定，关于中国证监会对全国证券市场的管理，下列说法正确的有( )。
A.实行集中统一的监督管理
B.证券业和保险业、银行业、信托业分业经营
C.证券业和保险业、银行业、信托业分业管理
D.证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司
【答案】ABCD
【解析】依据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构，即中国证监会，依法对全国证券市场实行集中统一的监督管理，并实行证券业和保险业、银行业、信托业分业经营、分业管理。同时，证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。
8.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。
A.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
B.明确提出了风险管理和内部控制制度
C.主要股东资格的限制条件
D.对公司章程的要求
【答案】ABCD
【解析】2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。
9.设立证券公司，对注册资本的要求有( )。
A.注册资本应当是实缴资本
B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准
D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元
【答案】AD
【解析】《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准：①证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元;②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元;③证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。并且，证券公司的注册资本应当是实缴资本。证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
10.证券公司经营( )业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券经纪 B.证券自营
C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询
【答案】BC
11.对证券公司实施有效监管的基础性制度主要包括( )。
A.业务许可制度 B.以净资本为核心的风险监控与预警制度
C.分类监管制度 D.客户保证金第三方存管制度
【答案】ABCD
【解析】在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户保证金第三方存管制度、信息披露制度等。
12.下列各项中，对于证券公司申请设立分公司应当符合的审慎性要求的说法错误的有( )。
A.具备健全的公司治理结构 B.拟任负责人取得证券公司高级管理人员任职资格
C.具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金
D.最近三年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
【答案】BD
【解析】根据《证券公司分公司监管规定(试行)》第六条规定，证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：①具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;②设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;③最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;④具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件;
.⑤拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格;⑥中国证监会的其他要求。
13.证券公司可以授权其分公司经营( )。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
C.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
D.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
【答案】ABC
【解析】根据《证券公司分公司监管规定(试行)》第四条的规定，证券公司可以授权其分公司经营下列业务：①管理证券公司一定区域内的证券营业部;②经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;③作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;④作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务;⑤中国证监会批准的证券公司其他业务。
14.下列证券业务中，需要经中国证监会许可的有( )。
A.证券经纪业务 B.投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务 D.证券自营业务
【答案】ABCD
【解析】根据《证券法》的规定，证券业务包括证券经纪业务，投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。
15.对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.信息公开披露制度 B.信息报送制度
C.董事会会议内容公开制度 D.年报审计监管制度
【答案】ABD
【解析】对证券公司信息披露方面的监管要求包括：①信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露;②信息报送制度，即证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息;③年报审计监管制度，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段。
资料下载：证券从业资格考试三色笔记下载【2012年版】｜在线做题
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