1.“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（ ）[2010年5月真题]
【答案】A
2.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。（ ）[2010年5月真题]
【答案】A
3.我国《证券法》规定，内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（ ）[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】我国《证券法》第七十五条规定：证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息，如公司经营方针和经营范围的重大变化，公司订立重要合同，公司发生重大亏损或者重大损失。
4.证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。（ ）[2010年5月真题]
【答案】A
5.证券市场的监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。（ ）
【答案】B
【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的，以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构行为进行监督与管理。
6.信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（ ）
【答案】A
7.通过制定计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。（ ）
【答案】B
【解析】行政手段是指通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚;“相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞”是经济手段的特点。
8.我国目前对证券发行实行的是申报制。（ ）
【答案】B
【解析】我国目前对证券发行实行的是核准制。
9.核准制是指发行人申请发行证券，只需要公开披露与发行证券有关的信息，不要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。（ ）
【答案】B
【解析】核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
10.中国证监会的职责包括：依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理。（ ）
【答案】A
11.企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐。（ ）
【答案】A
【解析】企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。
12.证券业协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。（ ）
【答案】B
【解析】证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。
13.证券市场中的操纵市场行为是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。（ ）
【答案】A
14.证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。（ ）
【答案】A
15.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。（ ）
【答案】A
16.保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的股份有限公司。（ ）
【答案】B
【解析】保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
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