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2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(1)

来源:233网校 2015年8月19日
导读:
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二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
61、 每股股票所代表的实际资产的价值,可称为(  )。
A.内在价值
B.账面价值
C.每股净资产
D.股票净值


62、 下列属于外国债券的是(  )。
A.全球债券
B.欧洲债券
C.武士债券
D.扬基债券


63、 随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,下列关于主权财富基金的说法错误的有(  )。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备
B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,被视为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D.中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值


64、 在ADR的发行交易过程中,托管银行可以(  )。
A.负责保管ADR所代表的基础证券
B.根据存券银行的指令领取红利或利息
C.发行ADR
D.向存券银行提供当地市场信息


65、 下列关于期货交易的保证金的说法,正确的是(  )。
A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴纳保证金
B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C.保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金
D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定


66、 《证券法》规定,(  )为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.发行人的控股公司的高级管理人员
B.持有公司5%以上股份的股东
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.发行股票或公司债券的公司一般工作人员


67、 权证按内在价值分类,可分为(  )。
A.平价权证
B.价内权证
C.价外权证
D.备兑权证


68、 下列属于操纵市场的行为有(  )。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

69、 信用违约互换(CDS)交易的危险来自(  )。
A.具有较高的杠杆性
B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具,特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考,有可能极大地放大风险敞口总额,在发生危机时,市场往往恐慌性高估涉险金额
C.信用违约互换过快的增长速度
D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管,交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易,在危机期间,每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑,担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落


70、 目前,沪深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定,主要包括(  )。
A.标的股票的流通股份市值
B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量和存续期
D.权证持有人数量


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