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证券从业口诀:《证券法律法规》证券公司业务规范上

作者:233网校 2020年7月18日

证券从业法律法规相较基础知识来说,记忆量大,导致我们在备考时要么记不住,要么开始记住了过后又弄混。通过口诀可以帮助我们在初次记忆的时候就印象更加深刻,后续回忆起来也更不容易弄混。

大家也可以根据本文口诀的思路进行调整,找到更适合自己的!

/第一节 证券经纪/

1、证券经纪业务的特点
①业务对象的广泛
②证券经纪商的中介
③客户指令的权威
④客户资料的保密
口诀:中介广泛见,但保密才权威

2、沪港通股票范围
①上证180指数成分股;
②上证380指数成分股;
A+H股上市公司的证券交易所上市A股
口诀:上证一八和三八都很Aha~

3、科创板交易机制特别规定
入盘后交易
机制
③新两种市价申报方式
④放涨跌幅限制
整单笔申报数量
⑥可以根据市场情况整微观交易机制
整交易信息公开指标
⑧交易行为监督方面
口诀:引固价交易,优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。

/第二节 证券投资咨询/

4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则
立原则
观原则
平原则
慎原则
口诀:赌(独)客公审

5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则
守法合规
实信用
实客户利益
口诀:忠、诚、守法

6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求
①客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的,应当说明其方法和局限性
口诀:来源不明有风险,功能不全有局限

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