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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券经纪业务的营运管理

来源:233网校 2021-09-11 00:00:01

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1、证券经纪人制度

①建立健全证券经纪人管理制度

②只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

③证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。

④证券公司应当建立健全客户回访制度,负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

2、证券账户的管理

账户开立的总体要求

遵循合法、自愿、审慎原则,确保客户资料真实、准确和完整

证券公司应建立健全客户账户开户管理制度等

证券公司开户方式

①在经营场所内现场开立

②通过见证、网上方式开立

③证监会认可的其他方式

账户开立的业务规则

①审核客户身份的真实性

②指定专人讲解,并将风险揭示书交由客户签字

③对客户风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务

④审核客户资料的真实性、准确性、完整性

⑤统一组织回访客户

新开户客户在1个月内完成回访;户总数10%(不含休眠户);客户回访资料应当保存不少于3年

开户

中国结算公司对证券账户实施统一管理

当面见证:委派2名或以上工作人员,至少1名为见证人员

视频见证:委派1名或以上工作人员,开户代理机构见证人员实时视频完成见证

网上开户:通过数字证书验证投资者身份,通过互联网为自然人办理证券账户

账户数

一码通账户、信用账户、B股账户=1个

A股账户、封闭式基金账户=一个市场3个

特殊

机构:证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等

产品:各类资产管理计划、信托、基金等

有资产托管人——资产托管人办理;无资产托管人——资产管理人办理

信息变更

关键信息变更(姓名/名称、身份证明文件、号码):临柜、见证

非关键信息变更(其他):临柜、见证、网络、电话

注销

特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时,应当及时办理证券账户注销手续

非交易过户

继承、赠与、依法进行的财产分割(仅受理离婚情形)、法人资格丧失等情形

3、客户适当性

(1)全面了解客户

(2)对产品或服务分级

(3)适当性匹配

4、委托指令

(1)委托方式:网上委托、电话委托、热键委托

(2)委托指令的要求

①证券公司代理;

②客户通过委托系统进行证券交易时,可归咎于客户的原因而造成损失的,由客户承担;

③客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为,证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施。

(3)委托指令的撤销

①未成交——可撤销;

②已成交——不可撤销。

试题巩固:

【单项选择题】以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是( )。

A. 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

B. 投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

C. 证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销

D. 自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

参考答案:B
参考解析:证券账户的信息变更与注销。投资者关键信息变更应通过临柜、见证等方式办理。 

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