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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司信息技术治理

来源:233网校 2021-09-04 00:00:01

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证券公司信息技术治理中的权责分配机制

1、董事会

①审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;

②建立信息技术人力和资金保障方案;

③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;

④公司章程规定的其他信息技术管理职责。

2、经营管理层

①组织实施董事会相关会议;

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;

③完善绩效考核和责任追究机制;

④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。

3、信息技术治理委员会

①信息技术规划,包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等;

②信息技术投入预算及分配方案;

③重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案;

④信息技术应急预案;

⑤使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告;

⑥信息技术治理委员会提请审议的事项;

⑦其他对信息技术管理产生重大影响的事项。

4、首席信息官

①从事信息技术相关工作10年以上,其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年;或者在证券监督机构、证券基金业资料组织任职8年以上;

②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施;

③中国证监会规定的其他条件。

5、信息技术管理部门

负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

试题巩固:

【单项选择题】下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有( )。

A. 信息技术规划

B. 信息系统建设

C. 信息安全保障

D. 信息风险监控

参考答案:D
参考解析:证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。

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