您现在的位置:233网校 >证券从业 > 证券市场基本法律法规 > 证券法律法规学习笔记

2021年证券市场基本法律法规高频考点:确定普通投资者风险承受能力的主要因素

来源:233网校 2021-08-25 00:00:00

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点,考生们一定要重点复习!同时,233网校推出了证券从业资格干货笔记,内含各章的考情分析,高频考点、考点分布以及课后真题回顾,点击免费试读>>

2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会

①财务状况:收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等;

②投资知识:金融相关学历情况、工作经历以及相关资格证书;

③投资经验:投资金融产品情况、交易频率以及投资时间等;

④投资目标:拟投资期限、投资品种、期望收益等;

⑤风险偏好:可承受的投资损失以及投资回报的用途等;

⑥其他信息:投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

经过评估,经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为五个等级:C1、C2、C3、C4、C5

试题巩固:

【单项选择题】证券期货经营机构评估普通投资者的风险承受能力,评估的主要因素一般不包括(  )。

A. 债务状况

B. 社会资源

C. 投资知识和经验

D. 诚信状况

参考答案:B
参考解析:本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,确定普通投资者的风险承受能力,对其进行细化分类和管理。故本题选择B选项。

点击进入课后练习:证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试,各科真题试卷实战演练。

证券备考资料限时免费领

备战2021年证券从业及专项考试,及时获取证券考试资讯、试题等资料,添加证券学霸君微信号【sun233wx】邀您加入2021证券学习交流微信群,与大家一起备考学习!也可直接扫描下面相应二维码入群或领取教材讲义、题库会员、干货笔记等精品资料。

扫码加入【证券考试】微信群

扫码领取【证券精品资料】

证券备考推荐:

全国各地证券行业薪资行情,测你能拿多少>>

2021年证券报考新手指南,3分钟带你了解整个考试!

下载233网校APP——证券从业——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【下载APP掌上刷题

相关阅读
免费章节课 近期直播 热卖班级
app下载

百万考生备考神器

意见反馈 返回顶部