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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司信息技术安全

来源:233网校 2021-09-06 00:00:01

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(1)信息系统的开发、测试、上线、变更与停止使用要求

①开发、测试:建立独立于生产环境的专用开发测试环境;

②上线、变更:制定专项实施方案、对信息系统上线或变更操作行为进行审查、确认和跟踪;

③停止使用:开展技术和业务营销评估,制定完整的系统通用和数据迁移保管方案,组织必要的评审及停用后的安全检查。

(2)信息系统运行维护

①定期压力测试

②指定专人跟踪监测发现的异常情形

③定期开展评估分析

(3)信息技术应用相关文档、日志及数据的管理

①文档——妥善保存

②日志留痕机制

③数据管理遵循法律法规

(4)提供信息技术服务

①证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供信息技术服务

②可以设立信息技术专业子公司,为母公司提供信息技术服务

(5)重要信息系统的审计功能

确保重要信息系统具备可审计功能,可根据监管部门的要求转换、提供数据

试题巩固:

【组合型选择题】以下属于证券公司信息技术数据治理的有( )。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

A. ①②④

B. ①②③

C. ①②③④

D. ①②④

参考答案:C
参考解析:数据治理包括以下几项:(1)数据安全保障措施;(2)数据分类分级;(3)信息系统权限管理;(4)经营数据和客户信息保护。

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