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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券经营机构执行投资者适当性的基本原则

来源:233网校 2021-08-21 00:00:00

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证券经营机构执行投资者适当性的基本原则:

(1)投资者利益优先原则;

(2)勤勉尽责原则;

(3)客观性原则;

(4)有效性原则;

(5)差异性原则。

试题巩固:

【单项选择题】( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

A. 投资者利益优先原则

B. 勤勉尽责原则

C. 客观性原则

D. 审慎性原则

参考答案:D
参考解析:本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括:(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。

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