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2021年证券市场基本法律法规高频考点:经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求

来源:233网校 2021-08-30 00:00:01

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在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构:

(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。

(2)通过互联网等非现场方式进行的,应当完善配套留痕安排,由普通投 资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

试题巩固:

【单项选择题】经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

参考答案:D
参考解析:本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。

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