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2021年证券市场基本法律法规高频考点:客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存基本要求

来源:233网校 2021-09-01 00:00:00

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(1)客户身份识别的基本要求

证券公司不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。

客户由他人代理办理业务的,证券公司应同时对代理人和被代理人的身份证件或其他身份证明文件进行核对并登记。

(2)客户身份资料与交易记录保存的基本要求

保存内容:

证券公司应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映证券公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料。

保存期限:

①客户身份资料,自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存5年;

②交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年。

如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调査的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。

试题巩固:

【单项选择题】以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是( )。

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司对客户身份识别的基本要求。证券公司不得为客户开立匿名账户。

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