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2021年证券市场基本法律法规高频考点:证券公司信息技术合规与风险管理

来源:233网校 2021-09-05 00:00:00

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1、事前审查 

①业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则;

②风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行;

③具备完善的信息安全防护措施,能够保障经营数据和客户信息的安全、完整;

④具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力。

2、事中风险监测

①识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险;

②建立持续有效的风险监测机制。

③及时、稳妥处置发现的风险问题

④至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。

3、事后评估审计

定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作;

当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每3年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。

妥善存审计报告,保存期限不得少于20年。

试题巩固:

【单项选择题】证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制。

A. 事前审查

B. 事中风险监测

C. 事后评估审计

D. 事后排查

参考答案:A
参考解析:本题有关信息技术合规与风险管理机制知识点。

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