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2022年证券法规考前必背考点:证券公司内部控制的基本要求

来源:233网校 2022-09-26 00:01:31

(1)内部控制制度应当贯彻的原则

①健全:事前、事中、事后统一,覆盖证券公司所有工作环节、人员;

②合理:符合相关法律法规规定,与公司现状相适应;

③制衡:权责分明、相互牵制,前后台业务适当分离;

④独立:承担内部控制监督检查职能的部门应独立于证券公司其他部门。

(2)内部控制制度机制建设的基本要求

要求共十三条,投入产出不成正比,通常考试可凭常识选出,不知道就往正能量的方向选。

(3)内部控制的组织结构要求

证券公司应建立清晰合理的组织结构,依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

第一道防线:重要一线岗位双人、双职、双责。

第二道防线:相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督。

第三道防线:独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈。

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