2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第二章第一节重要考点：证券公司分类评价的评价指标及评价方法。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！
证券公司分类评价的评价指标及评价方法
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施差异化的监管政策。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。
在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力、持续合规、业务发展、功能发挥等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
计分项目 | 详细指标 |
风险管理能力 | 资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息技术管理、客户权益保护、信息披露 |
持续合规 | 司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施等情况 |
业务发展功能发挥 | 证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力、服务实体经济和国家战略等方面的情况 |
• 证券公司专项评价
中国证监会及其派出机构可以根据证券公司在评价期内落实专项监管工作情况，对证券公司的评价计分进行调整;
中国证监会可以组织中国证券业协会等单位对证券公司的全面风险管理能力、企业文化建设情况、社会责任履行情况、服务资本市场重大改革情况、功能发挥情况等进行专项评价。
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