2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第二章第二节重要考点：子公司风险管理、专项领域风险管理、风险管理信息技术系统和数据的相关要求。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！
子公司风险管理、专项领域风险管理、风险管理信息技术系统和数据的相关要求
• 子公司风险管理
证券公司应当依法依规通过公司治理程序将所有子公司(被证券公司控制)纳入全面风险管理体系，对其风险管理工作实行垂直管理并逐步加强一体化管控，从公司治理、风险偏好与风险指标管理、新业务管理、重大事项管理、风险报告、考核评价等方面强化对子公司的风险管理。
证券公司应当根据具体子公司所属行业监管要求和行业(业务)特点，以穿透管理与授权管理相结合的方式，推进落实子公司风险管理要求。
证券公司应当将业务和风险对证券公司的财务状况和风险水平构成重大影响的参股企业按照防控风险的原则建立相应的风险管理机制，通过对参股企业行使股东权利、对其重大事项发表风险管理意见或建议、定期获取其风险管理报告及财务报告、及时关注其公开信息等方式，有效管控参股企业的相关风险。
• 专项领域风险管理
新业务 新产品 | 明确需满足的条件和公司内部审批路径，充分了解新业务、新产品模式，识别各类潜在风险，关注信息技术、舆情负面评价、ESG（环境、社会和治理）等风险因素，评估公司是否有相应的人员、系统及资本开展该项业务。 |
同一业务 | 根据同一业务的定义和分类标准对公司及各级子公司的各项业务进行分类，建立并完善与业务复杂程度和风险指标体系相适应的同一业务风险管理信息技术系统或相关系统功能。 |
同一客户 | 建立同一客户风险管理相关风险限额、制度及流程，并覆盖证券公司各业务部门、分支机构及各级子公司。对同一客户风险信息汇总管理并逐步应用于尽调、评级、授信、监测等环节。 |
表外业务 场外业务 | 证券公司应构建和完善针对资产管理业务、场外衍生品业务等表外业务、场外业务的风险管理机制。 |
• 风险管理信息技术系统和数据
1、风险管理信息技术系统
覆盖各风险类型、业务条线、各部门、分支机构及子公司，对风险进行计量、汇总、预警和监控，以符合公司整体风险管理的需要。
2、风险数据治理和质量控制
重视数据安全，建立健全事前控制、事中监控、事后考核评价的数据质量管理体系，为风险识别、计量、评估、监测和报告提供支撑。
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