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2019年证券从业《证券基本法律法规》章节精选习题及答案

来源:233网校 2019-06-19 15:05:00

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任精选习题及答案

1.按照《证券法》的规定,满足下列()情形,属于公开发行证券。

A. 向特定对象发行证券累计未超过200人的

B. 向特定对象发行证券累计超过200人的

C. 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人

D. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

2.一家公司发行股票、债券进行筹资,下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。

A. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券

B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券

C. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

3.下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券(  )。

A. 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

B. 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人

C. 向特定对象发行证券累计不超过200人

D. 未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人

4.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额(  )的罚款。

A. 1%以上5%以下

B. 1%以上10%以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

5.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

A. 3万元以上10万元以下

B. 10万元以上30万元以下

C. 30万元以上60万元以下

D. 10万元以上60万元以下

参考答案:

1.【答案】B

【解析】考点:符合下列情形之一的,为公开发行证券:

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

2.【答案】C

【解析】欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成:

1、主体:本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体

2、主观方面:本罪在主观上只能由故意构成,过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映,仍然积极为之。因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。

3、客体:本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理秩序以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

4、客观方面:(1)行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。

(2)行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,而未实施发行股票或者公客观方面公司、企业债券的行为,不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文件,且已经发行股票和公司、企业债券的才构成本罪。(3)行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”,才构成犯罪

3.【答案】C

【解析】考点:符合下列情形之一的,为公开发行证券:

(1)向不特定对象发行证券的;

(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;

(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

4.【答案】A

【解析】考点:本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百八十八条规定,未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额1%以上5%以下的罚款。

5.【答案】C

【解析】考点:本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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