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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.25)

来源:233网校 2020年6月25日

证券市场基本法律法规每日一练(6月25日)

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1.根据《公司法》,对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的,下列说法正确的有()

Ⅰ由公司登记机关责令改正

Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。

2.根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产

Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施

Ⅲ上年度被协会采取纪律处分

Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B
参考解析:协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②2年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;④被协会采取纪律处分未满2年;⑤其他情形。

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