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2020年证券市场基本法律法规每日一练(6.17)

来源:233网校 2020年6月17日

证券市场基本法律法规每日一练(6月17日)

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1.账户存续期间证券公司营业部应每(  )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C
参考解析:账户存续期间证券公司营业部应每3年对自然人客户信息进行一次全面核查,每年对法人客户信息进行全面核查。

2.基金管理人的权利不包括(  )。

A.运行和管理基金资产

B.保管基金资产

C.代表基金行使股东权利

D.获取基金管理人报酬

参考答案:B
参考解析:

根据《证券投资基金法》第十九条规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:

1.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

2.办理基金备案手续;

3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6.编制中期和年度基金报告;

7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9.按照规定召集基金份额持有人大会务;

10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。

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