2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月1日)
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1、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。
A．证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B．证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C．证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
参考答案：C
参考解析：本题考查对证券经纪业务的理解。A选项正确，证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。B选项正确，证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。C选项错误，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿（并非可以根据自己的判断来进行证券买卖）。D选项正确，在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。
2、下面有关公司设立方式的说法，正确的是（）。
A．发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业
B．募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司
C．募集设立时，全部股份均向社会公开募集
D．发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份
参考答案：D
参考解析：本题考查公司的设立方式。A选项错误，发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司（并非适用于合伙企业）。B选项错误，募集设立只适用于股份有限公司（并非适用于有限责任公司）。C选项错误，募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司（并非全部股份均向社会公开募集）。D选项正确，发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
3、中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。
Ⅰ.登记Ⅱ.存管Ⅲ.结算Ⅳ.经纪
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：本题考查证券账户的管理。根据《中华人民共和国证券法》第一百四十五条规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确，故本题选D选项。
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