2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月29日)
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1、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法，错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
参考答案：C
参考解析：本题考查证券公司中，董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责。A选项说法正确，董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。B选项说法正确，监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，对证券公司财务情况和内部控制建设及执行情况实施必要的检查，督促董事会、经理人员及时纠正内部控制缺陷，并对督促检查不力等情况承担相应责任。C选项说法错误，证券公司应有高级管理人员专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议（并非不得列席该类保密会议）。D选项说法正确，负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
2、下列关于经营证券业务的说法，正确的是（）。
A．取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
B．证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
C．证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D．经营证券业务许可应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
参考答案：D
参考解析：本题考查经营证券业务许可证的相关规定。A选项说法错误，取得营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务（并非取得营业执照，就可以经营业务）。B选项说法错误，应先取得营业执照，再向国务院证券监督管理机构申请经营许可证（并非先取得许可证，再申请营业执照）。C选项说法错误，证券公司应当向国务院证券监督管理机构（并非上海证券交易）所换发经营证券业务许可证。D选项说法正确，经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。故本题选D选项。
3、证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
A．证券公司
B．客户
C．银行机构
D．金融机构
参考答案：C
参考解析：本题考查大额交易报告的相关内容。证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。
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