2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(1月14日)
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1、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A．证券经纪业务；融资融券业务
B．证券资产管理业务；期货经纪业务
C．证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D．证券投资咨询业务；证券自营业务
2、下列不适用于《证券法》的是（）。
A.政府债券的上市交易
B.证券投资基金份额的上市交易
C．股票的发行交易
D．汇票的发行交易
本题考查证券法的适用范围。根据《证券法》第二条规定，证券法的适用范围有：（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易（C选项适用），适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易（A、B选项适用），适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
3、以下关于证券公司的总经理王某的做法，正确的是（）。
A．王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B．王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C．王某向董事会负责
D．王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
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