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2021年证券从业资格法律法规每日一练(2月2日)

来源:233网校 2021-02-02 00:00:00

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月2日)

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不积跬步无以至千里,233网校学霸君为广大考生朋友准备了证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练,每天掌握3道题,每天进步一点点!

1、下列关于上市公司独立董事的表述,正确的是()。

Ⅰ.上市公司设独立董事,具体办法由国务院规定Ⅱ.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事任期相同Ⅲ.上市公司独立董事任期届满,连选可以连任,但连任时间不得超过6年Ⅳ.上市公司设独立董事,具体办法由中国证监会规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:本题考查上市公司的独立董事。Ⅰ项说法正确,Ⅳ项说法错误,根据《公司法》第一百二十二条规定,上市公司设独立董事,具体办法由国务院(而非中国证监会)规定。Ⅱ、Ⅲ项说法均正确,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第四条的规定,独立董事每届任期与上市公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过6年。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确,故本题选A选项。

2、《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()。

Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律管理规则

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:

本题考查证券市场法律法规体系的构成。《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于法律、行政法规、部门规章。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确。故本题选D选项。【小贴士】证券市场各层级的法规主要分为五个层级,其中每个层次文件命名规律如下:(1)法律:一般为《XX法》;(2)行政法规:一般为《XX条例》《XX办法》;(3)部门规章:一般为《XX办法》《XX规定》;

(4)规范性文件:一般为《XX指引》《XX规范》;(5)自律性规则:一般为《XX规则》《XX指南》等。

3、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。

Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代替客户进行期货交易Ⅳ.代期货公司收期货保证金

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:本题考查中间介绍业务的业务范围。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续,Ⅰ项符合题意。(2)提供期货行情信息、交易设施,Ⅱ项符合题意。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金,Ⅲ、Ⅳ项不符合题意。综上所述,Ⅰ、Ⅱ项说法符合题意,故本题选B选项。

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