2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》练习题及答案(2月3日)
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1、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。
Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
Ⅰ.合并、分立、停业Ⅱ.变更业务范围Ⅲ.变更公司形式Ⅳ.变更5%以上的股权
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
本题考查期货公司的业务许可制度。根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产，Ⅰ项说法正确；（2）变更公司形式，Ⅲ项说法正确；
（3）变更业务范围，Ⅱ项说法正确；（4）变更注册资本；（5）变更5%以上的股权，Ⅳ项说法正确；（6）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项说法均符合题意，故本题选D选项。
3、分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（）。
Ⅰ.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担Ⅱ.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程Ⅲ.分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动Ⅳ.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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