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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(五)

来源:233网校 2022-08-30 08:38:08

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。

A、王某是下属单位负责人

B、王某直接向监事会负责

C、王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

D、王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见

参考答案:C
参考解析:本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员;直接向董事会负责;合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审计意见。
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

A、5

B、10

C、20

D、30

参考答案:B
参考解析:本题考查违反证券资产管理业务规定的法律责任。证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的()。

A、1/2

B、1/3

C、1/4

D、1/5

参考答案:A
参考解析:证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/2。

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