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2021年12月证券从业《法律法规》真题冲刺练习二

来源:233网校 2021-12-02 00:00:01

2021年12月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习一

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具有国家意志性的社会规范是()

A. 社会团队规范

B. 宗教规范

C. 道德规范

D. 法律规范

参考答案:D
参考解析:法是由国家制定或认可的,体现了国家的意志与权威;而其他社会规范,如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用, 但都不是由国家制定或认可的,不具有国家意志性。

下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是( )。

A. 质押合同自登记之日起生效

B. 股份设质应订立书面合同,并办理出质登记

C. 公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

D. 股份出质后不得转让,但经出质人和质权人同意的除外

参考答案:C
参考解析: 《公司法》规定,公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

股份有限公司的股份采取( )的形式。

A. 债券

B. 股票

C. 基金

D. 票据

参考答案:B
参考解析:股份的发行,实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

下列属于有限责任公司董事会职权的有()。

Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议

Ⅳ制定公司的具体规章

A. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析:董事会对股东会负责,行使下列职权:

(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;

(2)执行股东会的决议;

(3)决定公司的经营计划和投资方案;

(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;

(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;

(8)决定公司内部管理机构的设置;

(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;

(10)制定公司的基本管理制度;

(11)公司章程规定的其他职权。 

股份有限公司董事不得从事的行为有()

Ⅰ 将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为己有

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:董事、高级管理人员不得有下列行为:

(1)挪用公司资金;

(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借

贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;

(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)违反对公司忠实义务的其他行为。

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