2021年12月证券从业《法律法规》真题冲刺练习六

1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；

2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；

3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；

4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

参考解析：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项:

(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;

(2) 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;

(3) 代销、包销的期限及起止日期;

(4) 代销、包销的付款方式及日期;

(5) 代销、包销的费用和结算办法；

(6) 违约责任;

(7) 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

《证券法》《证券公司监督管理条例》

(二)部门规章及规范性文件

除上述法律及行政法规外,证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等对证券经纪业务进行了具体要求。