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2022年证券法律法规考前冲刺模拟试题(二)

来源:233网校 2022-08-27 00:00:25

自(  )年起,我国正式放开非现场开户方式,中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》,对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A、2011年

B、2012年

C、2013年

D、2014年

参考答案:C
参考解析:本题考查非现场开户方式。
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证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起(  )个交易日内,报证券交易所备案。

A、3

B、5

C、7

D、10 

参考答案:A
参考解析:证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内,报证券交易所备案。

证券公司风险管理部门应当向()提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。

A、股东(大)会

B、董事会

C、经理层

D、监事会

参考答案:C
参考解析:风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告,反映风险识别、评估结果和应对方案,对重大风险应提供专项评估报告,确保经理层及时、充分了解公司风险状况。

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