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2021年12月证券从业《法律法规》真题冲刺练习五

来源:233网校 2021-12-05 00:00:00

2021年12月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题冲刺练习五

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通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部

分股份的要约。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

参考答案:C
参考解析:通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

《证券法》第86条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到( )或达到( )后,无论增加或者减少( )时,均应当履行报告和公告义务。

A. 5%;5%;5%

B. 5%;5%;10%

C. 10%;10%;5%

D. 10%;10%;10%

参考答案:A
参考解析:按《证券法》第86条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后,无论增加或者减少5%时,均应当履行报告和公告义务。

对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最大不超过(  )。

A. 180 日

B. 90 日

C. 360 日

D. 60 日

参考答案:B
参考解析:证券在发行过程中的代销、包销的最长期限不得超过 90 日。故本题选择 B 选项。

下列关于证券发行的描述中,正确的是( )。

Ⅰ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行

Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

Ⅳ.公开发行证券,不得采用打广告的方式

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:有下列情形之一的,为公开发行:①向不特定对象发行证券;②向累计超过200人的特定对象发行证券;③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

证券承销的方式有( )。

Ⅰ.代销

Ⅱ.包销

Ⅲ.承销团承销

Ⅳ.直销

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。

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