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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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关于投资者保护机制，下列说法错误的是()。
A. 禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
B. 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任
C. 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权
D. 上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利
D项，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是()。
A. 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B. 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C. 证券公司董事会每年至少召开一次会议
D. 证券公司董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
证券公司董事会每年至少召开两次会议。
最近1年末净资产不低于()万元，最近1年末金融资产不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A. 500;500
B. 1000;500
C. 500;1000
D. 1000;1000
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：
(1)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
