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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为()。
A. 3年;5年
B. 3年;6年
C. 2年;3年
D. 2年;5年
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是()。
A. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C. 有50万元人民币以上的注册资本
D. 有健全的内部管理制度
证券投资咨询机构应当具备下列条件：
(1)单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员;同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有10名以上符合证券投资咨询、期货交易咨询从业条件的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;
(2)100万元人民币以上的注册资本;
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
(4)有公司章程;
(5)有健全的内部管理制度;
(6)具备中国证监会要求的其他条件。
下列选项中，说法错误的是()。
A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B. 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起7日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D. 发布证券研究报告应当遵循《发布证券研究报告执业规范》中关于静默期安排的相关规定
B项，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
