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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司()情况，分为一级交易商和二级交易商。
A. 资本实力
B. 分类结果
C. 全面风险管理水平
D. 专业人员及技术系统
证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。
《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现()情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
A. 治理结构不健全
B. 经营管理混乱
C. 账外设账
D. 账外经营
《证券公司监督管理条例》规定当证券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
下列关于证券投资咨询机构及其从业人员进行执业回避的情形，说法正确的有()。
A. 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告
B. 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
C. 证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议
D. 经中国证监会核准的公开发行证券的上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询从业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告
证券投资咨询机构及其从业人员在与自身有利害冲突的下列情况下，应当进行回避：
(1)经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询从业人员)，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
(2)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
(3)证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
(4)中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
