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2026年证券法律法规章节精选题:期货和衍生品法-法规概述

来源:233网校 2026-01-30 00:10:22

1、【单选题】期货公司业务实行许可制度,经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以经营的业务不包括()

A.境外期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.境内期货经纪业务

D.期货自营业务

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参考答案:D
参考解析:本题考查期货公司的业务许可。根据《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务(C选项)外,还可以申请经营境外期货经纪(A选项)、期货投资咨询(B选项)以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。D选项符合题意,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。故本题选D选项。

2、 【单选题】国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起(  )个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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参考答案:C
参考解析:国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起6个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的.应当说明理由。

3、【单选题】根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括()。

A.远期

B.期货

C.互换

D.期权

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参考答案:B
参考解析:本题考查场外衍生品的种类。根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》,金融衍生品是指远期(A选项)、互换(C选项)、期权(D选项)等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议,以及其中一种或多种产品的组合。B选项,期货交易必须在期货交易所内进行,不在柜台进行交易,因此期货不属于上述规范所称金融衍生品。故本题选B选项。

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