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2026年证券法律法规章节精选题:期货经营机构

来源:233网校 2026-02-04 00:46:23

1、【单选题】根据《期货和衍生品法》,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。

A.20;30

B.60;20

C.20;60

D.40;40

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参考答案:C
参考解析:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产;
(2)变更主要股东或者公司的实际控制人;
(3)变更注册资本且调整股权结构;
(4)变更业务范围;
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
上述第(3)项、第(5)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定;上述所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。

2、【单选题】下列关于期货公司业务的说法,错误的是()。
Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以客户的名义为客户进行期货交易
Ⅱ.期货公司不得从事期货自营业务
Ⅲ.期货公司可以为其股东提供融资
Ⅳ.期货公司可以为股东以外的人提供担保

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案:D
参考解析:本题考查期货公司业务的相关规定。Ⅰ项说法错误,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义(并非以客户的名义)为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。Ⅱ项说法正确,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。Ⅲ、Ⅳ项说法错误,期货公司不得(并非可以)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得(并非可以)对外担保。综上所述,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项说法错误,故本题选D选项。

3、【单选题】期货公司()无需经国务院期货监督管理机构核准。

A.合并、分立、停业、解散或者申请破产

B.变更主要股东或者公司的实际控制人

C.变更公司办公地址

D.变更业务范围

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参考答案:C
参考解析:题目问的是”无需..批准“。选项C:变更公司办公地址属于公司日常经营中的常规行政事务调整,无需国务院期货监督管理机构核准,因此答案选择C。
选项ABD:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构核准:
(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产;
(2)变更主要股东或者公司的实际控制人;
(3)变更注册资本且调整股权结构;
(4)变更业务范围;
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。

4、 【多选题】期货公司办理下列(  )事项,应当经国务院期货监督管理机构核准,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。

A.合并、分立、停业、解散或者申请破产

B.变更主要股东或者公司的实际控制人

C.变更注册资本且调整股权结构

D.国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项

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参考答案:C,D
参考解析:期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构核准:(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产。(2)变更主要股东或者公司的实际控制人。(3)变更注册资本且调整股权结构。(4)变更业务范围。(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。前述第(3)项、第(5)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定;前述所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。

5、【多选题】设立期货公司,应当具备下列()条件,并经国务院期货监督管理机构核准。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且应当为实缴货币资本

B.有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度

C.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

D.主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准,最近3年无重大违法违规记录

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:本题考查期货公司的设立条件。设立期货公司,应当具备下列条件,并经国务院期货监督管理机构核准:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准,最近3年无重大违法违规记录。(3)注册资本不低于人民币1亿元,且应当为实缴货币资本。(4)从事期货业务的人员符合《中华人民共和国期货和衍生品法》规定的条件,董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件。(5)有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度。(6)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统。(7)法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

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