1、【单选题】根据《期货和衍生品法》,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。
A.20;30
B.60;20
C.20;60
D.40;40
(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产;
(2)变更主要股东或者公司的实际控制人;
(3)变更注册资本且调整股权结构;
(4)变更业务范围;
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
上述第(3)项、第(5)项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定;上述所列其他事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出核准或者不予核准的决定。
2、【单选题】下列关于期货公司业务的说法,错误的是()。
Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以客户的名义为客户进行期货交易
Ⅱ.期货公司不得从事期货自营业务
Ⅲ.期货公司可以为其股东提供融资
Ⅳ.期货公司可以为股东以外的人提供担保
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、【单选题】期货公司()无需经国务院期货监督管理机构核准。
A.合并、分立、停业、解散或者申请破产
B.变更主要股东或者公司的实际控制人
C.变更公司办公地址
D.变更业务范围
选项ABD:根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构核准:
(1)合并、分立、停业、解散或者申请破产;
(2)变更主要股东或者公司的实际控制人;
(3)变更注册资本且调整股权结构;
(4)变更业务范围;
(5)国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
4、 【多选题】期货公司办理下列( )事项,应当经国务院期货监督管理机构核准,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出核准或者不予核准的决定。
A.合并、分立、停业、解散或者申请破产
B.变更主要股东或者公司的实际控制人
C.变更注册资本且调整股权结构
D.国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项
5、【多选题】设立期货公司,应当具备下列()条件,并经国务院期货监督管理机构核准。
A.注册资本不低于人民币1亿元,且应当为实缴货币资本
B.有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度
C.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
D.主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准,最近3年无重大违法违规记录
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