1、 【单选题】下列选项中，正确的是( )。
A.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司股东的非货币财产出资总额可以超过其注册资本的30％
D.证券公司章程中的重要条款不包括规定证券公司名称、住所的条款
参考答案：A
参考解析：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立．设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
2、【单选题】证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）。
Ⅰ．指定其他机构托管
Ⅱ．指定其他机构接管
Ⅲ．撤销
Ⅳ．责令停业整顿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查对证券公司的监管。根据《证券法》第一百四十三条，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确，故本题选A选项。
3、【单选题】证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
Ⅱ．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ．需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ．出现亏损的情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：本题考查国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形。证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确，故本题选D选项。
4、 【多选题】下列选项中，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东的有( )。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年
B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
C.净资产低于实收资本的50％
D.或有负债达到净资产的50％
参考答案：B,C,D
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年(并非5年)。(2)净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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