1、【单选题】证券公司及其股东之间的下列行为中，属于法律法规禁止情形的是（ ）。
A.股东为证券公司提供担保
B.证券公司向股东分配税后利润
C.证券公司向股东出借挪用的客户交易结算资金
D.股东在证券公司开立证券账户
参考答案：C
参考解析：选项C正确：根据《证券公司监督管理条例》第三条的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
选项A错误：股东为证券公司提供担保属于正常商业行为，法律法规并未禁止。
选项B错误：证券公司向股东分配利润是公司法允许的，只要符合公司章程和利润分配规则即可。
选项D错误：股东在证券公司开立账户是正常的，除非是特定禁止对象。
选项A错误：股东为证券公司提供担保属于正常商业行为，法律法规并未禁止。
选项B错误：证券公司向股东分配利润是公司法允许的，只要符合公司章程和利润分配规则即可。
选项D错误：股东在证券公司开立账户是正常的，除非是特定禁止对象。
2、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权
参考答案：C
参考解析：根据2015年11月4日发布的《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》，银行业机构、证券业机构、保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构应当遵循平等自愿、诚实守信等原则，充分尊重并自觉保障金融消费者的【财产安全权、知情权、自主选择权、公平交易权、依法求偿权、受教育权、受尊重权、信息安全权】等基本权利，依法、合规开展经营活动。
3、【单选题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，可以采取下列（）等措施，并责令其限期改正。
Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交检查报告
Ⅱ．对证券公司进行临时接管，并进行全面核查
Ⅲ．责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境外分支机构Ⅳ．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查证券公司的监督管理。国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施(节选):①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告，Ⅰ项正确；②责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，Ⅳ项正确；③对证券公司进行临时接管，并进行全面核查，Ⅱ项正确；④责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构，Ⅲ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确，故本题选A选项。
4、【多选题】审慎经营，是指证券公司应结合自身的（）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
A.财务状况
B.内控水平
C.合规程度
D.高级管理人员素质
参考答案：A,B,C,D
参考解析：选项ABCD正确：审慎经营，是指证券公司应结合自身的【财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量】等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
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