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2026年证券法律法规章节精选题:证券公司的组织机构

来源:233网校 2026-02-11 00:55:58

1、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全的组织机构不包括()。

A.独立董事

B.合规负责人

C.董事会秘书

D.清算委员会

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参考答案:D
参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全下列组织机构:独立董事,薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,董事会秘书,行使证券公司经营管理职权的机构,合规负责人。

2、【单选题】证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由()担任。

A.监事

B.理事

C.独立董事

D.董事长

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参考答案:C
参考解析:证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。

3、【多选题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司经营证券经纪业务,资产管理业务,融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的,其董事会应当设()机构行使公司章程规定的职权。

A.战略发展委员会

B.薪酬与提名委员会

C.审计委员会

D.风险控制委员会

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参考答案:B,C,D
参考解析:本题考查证券公司组织机构。证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。综上所述,B、C、D项符合题意,A项不符合题意。
故本题选BCD选项。

4、【多选题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的,其董事会应当设立()。

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.监督委员会

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参考答案:A,B,C
参考解析:证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

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