1、 【单选题】证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
参考答案：D
参考解析：本题考查月度报告。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
2、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券经纪业务；商业银行
B.证券资产管理；证券交易所
C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
参考答案：A
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
（交易结算资金一般都是在商业银行存放，因此可以排除掉其他交易所、登记结算机构等选项）
（交易结算资金一般都是在商业银行存放，因此可以排除掉其他交易所、登记结算机构等选项）
3、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》下列不属于动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形的是（）。
A.客户支付与证券交易有关的佣金
B.客户进行证券申购
C.客户担保账户内的证券与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
D.客户支付与证券交易有关的税款
参考答案：C
参考解析：题目问的是“不属于”。选项C：“客户担保账户内的证券与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例”属于可以动用“客户担保账户内的证券或资金”（而不是交易结算资金或者委托资金）的情形。因此答案选择C。
选项ABD正确：动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
（3）法律规定的其他情形。
【知识拓展】
1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
(3)法律规定的其他情形。
2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形
(1)法定情形
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司可以按照约定处分其担保物。
(2)约定情形
出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。
选项ABD正确：动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
（3）法律规定的其他情形。
【知识拓展】
1.动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形
(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
(3)法律规定的其他情形。
2.动用客户担保账户内的证券或者资金的情形
(1)法定情形
客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司可以按照约定处分其担保物。
(2)约定情形
出现法定情形以外的其他约定情形，如客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。
4、 【多选题】国务院证券监督管理机构可以要求( )，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.证券公司的董事
B.证券公司的股东、实际控制人
C.证券公司的监事
D.证券公司的工作人员
参考答案：A,B,C,D
参考解析：本题考查信息披露。国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：证券公司及其董事、监事、工作人员；证券公司的股东、实际控制人；证券公司控股或者实际控制的企业；证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；为证券公司提供服务的证券服务机构。
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