1、【单选题】国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
Ⅰ 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
Ⅱ 证券交易所
Ⅲ 证券登记结算机构
Ⅳ 为证券公司提供服务的证券服务机构
A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
（1）证券公司的董事、监事、工作人员；
（2）证券公司控股或者实际控制的企业；
（3）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（I、II、III项正确）
（4）为证券公司提供服务的证券服务机构；（IV项正确）
（5）证券公司的股东、实际控制人。
2、【单选题】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送（），并在该报告中说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告
选项ABC错误：属于定期报告，临时报告用于及时报告突发的重大事件。
3、【单选题】发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.年度报告
B.半年度报告
C.月度报告
D.临时报告
4、 【多选题】《证券公司监督管理条例》规定，当证券公司出现以下( )情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.治理结构不健全
B.经营管理混乱
C.账外设账
D.账外经营
5、【判断题】证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。（）
A.错
B.对
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