1、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人违反规定强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，若没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
A.30
B.40
C.50
D.60
3、【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。
Ⅰ 证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚
Ⅱ 证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉， 应承担相应处罚
Ⅲ 证券公司委托经纪人为客户提供服务的，应承担相应处罚
Ⅳ 证券公司未按照规定提取一般风险准备金，应承担相应处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
I项正确，证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
II项正确，证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
Ⅲ项错误，证券公司委托经纪人为客户提供服务的是合规行为，无需承担处罚。
IV项正确，证券公司未按照规定提取一般风险准备金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
4、【多选题】国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取的措施有（）。
A.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
B.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
C.责令处分有关责任人员，并报告结果
D.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告（A正确）；
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责（B正确）；
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果（C正确）；
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构（D正确）。
5、 【判断题】在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。( )
A.错
B.对
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